5月14日，ST中利發(fā)布公告稱，13日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

根據(jù)告知書顯示，證監(jiān)會(huì)已對(duì)于ST中利集團(tuán)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢，ST中利存在3處涉嫌違法事實(shí)——涉嫌虛增2016年-2020年年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用；未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。

于是，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)于含ST中利控股股東王柏興在內(nèi)的6位公司高管及ST中利進(jìn)行行政處罰。具體如下：

1.對(duì)江蘇中利集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以800萬元罰款；

2.對(duì)時(shí)任董事長王柏興給予警告，處以1500萬元罰款，其中作為信息披露違法事項(xiàng)的直接負(fù)責(zé)的主管人員處以900萬元罰款，作為組織、指使從事非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔(dān)保的實(shí)際控制人處以600萬元罰款；

3.對(duì)時(shí)任總經(jīng)理王偉峰（任期2015年-2017年）、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、資金管理中心負(fù)責(zé)人錢宏?duì)D予以警告，分別處罰300萬元罰款；

4.對(duì)時(shí)任總經(jīng)理陳波瀚（任期2014年-2019年1月）、孫建宇（任期2018年）、財(cái)務(wù)總監(jiān)吳宏圖（任期自2018年期）給予警告，并分別處以50萬元罰款。

此外，由于王柏興違法情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定擬決定對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；同時(shí)，錢宏?duì)D違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其采取3年市場(chǎng)禁入措施。

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